La European Banking Authority (EBA) ha recentemente posto in pubblica consultazione la propria proposta di Linee Guida concernenti le modalità di collaborazione e scambio di informazioni tra le Autorità nazionali competenti e le unità di informazione finanziaria (UIF) in materia di lotta al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo, ai sensi della Direttiva 2013/36/UE concernente l’accesso all’attività degli enti creditizi e la vigilanza prudenziale sugli stessi, nonché sulle imprese di investimento (Capital Requirements Directive IV o CRD IV). Segnatamente, sulla base di quanto previsto dall’art. 117, paragrafo 5, CRD IV, le Autorità nazionali competenti e le UIF sono tenute a cooperare a stretto contatto nell’ambito delle rispettive sfere di competenza, fornendosi reciprocamente le informazioni rilevanti in relazione ai loro rispettivi compiti. Le Linee Guida mirano dunque a definire le modalità di tali attività, nell’ottica di facilitare e sostenere la cooperazione e lo scambio di informazioni in relazione all’autorizzazione di nuovi enti, alla vigilanza continua – inclusa la valutazione del rischio – e, laddove necessario, all’imposizione di misure di vigilanza e di sanzioni, compresa la revoca dell’autorizzazione. Osservazioni e commenti potranno essere trasmessi all’EBA entro il 27 agosto 2021.