Il Ministero dell’Economia e delle Finanze, la Banca d’Italia e l’Unità di Informazione Finanziaria (UIF) hanno elaborato congiuntamente e pubblicato un catalogo di frequently asked questions (FAQ), unitamente alle relative risposte, relative alla titolarità effettiva e al registro dei titolari effettivi, ai sensi del d.lgs. 21 novembre 2007, n. 231, come da ultimo modificato e…
Categoria: Banking & Finance
Sandbox regolametare nel settore FinTech: aperta la seconda fase di sperimentazione
La Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB) ha annunciato l’apertura della seconda fase di sperimentazione in Italia delle attività di tecno-finanza (FinTech), nel corso della quale gli operatori del settore potranno presentare richiesta di ammissione alla sandbox regolamentare, uno spazio protetto per testare progetti in ambito bancario, finanziario e assicurativo, nel contesto…
Sostegno della competitività dei capitali: il Senato approva il testo del DDL Capitali
Il Senato ha recentemente approvato il testo di un disegno di legge recante “Interventi a sostegno della competitività dei capitali e delega al Governo per la riforma organica delle disposizioni in materia di mercati dei capitali recate dal testo unico di cui al decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, e delle disposizioni in materia…
Abuso di informazioni privilegiate e “tappe intermedie” (Cass. Pen., Sez. V, 2 ottobre 2023, n. 39767)
L’art. 184 del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (Testo Unico della Finanza o TUF) individua e sanziona le condotte illecite, da un latro, di abuso o comunicazione illecita di informazioni privilegiate e, dall’altro, di raccomandazione o induzione di altri alla commissione di abuso di informazioni privilegiate. A questo riguardo la Corte di Cassazione…
Greenwashing: l’ESMA pubblica un report sull’utilizzo della terminologia ESG da parte dei fondi di investimento
La European Securities and Markets Authority (ESMA) ha recentemente pubblicato un Report intitolato “ESG names and claims in the EU fund industry”. Segnatamente, il Report analizza l’utilizzo della terminologia relativa ai fattori ESG (environmental, social and governance) nelle denominazioni e nella documentazione dei fondi di investimento europei, con la finalità di arginare il fenomeno del…